上書(shū)房研究|影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素
背景：
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是當(dāng)今各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要課題，調(diào)整和建立合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，還有人民物質(zhì)文化生活的改善。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化兩個(gè)方面。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指各產(chǎn)業(yè)之間相互協(xié)調(diào)，有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力和良好的適應(yīng)性，能適應(yīng)市場(chǎng)需求變化，并帶來(lái)最佳效益的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)之間的數(shù)量比例關(guān)系、經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系和相互作用關(guān)系趨向協(xié)調(diào)平衡的過(guò)程；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，又稱為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)從較低級(jí)形式向高級(jí)形式的轉(zhuǎn)化過(guò)程，一般遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化規(guī)律，由低級(jí)到高級(jí)演進(jìn)。根據(jù)研究角度的差異，可以將對(duì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素分為五類，分別是分工的角度、區(qū)位的角度、技術(shù)進(jìn)步的角度、偏好的角度以及其他角度。
一、分工的角度
觀點(diǎn)一：外部環(huán)境的分工影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
從分工的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的研究可以追溯到古希臘時(shí)期。柏拉圖論述了社會(huì)分工，認(rèn)為不同個(gè)體之間存在差異，適合不同的工作。亞當(dāng)·斯密1776年系統(tǒng)的研究了分工問(wèn)題，認(rèn)為分工是對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率最大的增進(jìn)，是社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)的源泉在斯密看來(lái)，分工的原因并非是人們天賦的差異，而是人們不同的交易傾向。交易傾向使不同的人從事不同的職業(yè)，這種專業(yè)化進(jìn)一步加強(qiáng)了人們從事某一職業(yè)的能力。關(guān)于分工的限制條件，斯密認(rèn)為分工受到市場(chǎng)范圍的限制。這一論斷實(shí)際上說(shuō)明產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中需求的作用。
觀點(diǎn)二：外生技術(shù)水平的分工影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
李嘉圖在斯密的基礎(chǔ)上對(duì)分工進(jìn)行研究，他認(rèn)為分工產(chǎn)生于外部比較優(yōu)勢(shì)。這和斯密根本不同，斯密認(rèn)為分工產(chǎn)生了技術(shù)水平的差異，而李嘉圖認(rèn)為外生的技術(shù)水平差異產(chǎn)生了分工。
觀點(diǎn)三：中間品迂回生產(chǎn)需求的分工演進(jìn)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
Young（1928）認(rèn)為現(xiàn)代生產(chǎn)過(guò)程中迂回式生產(chǎn)和中間產(chǎn)品規(guī)模的膨脹，是分工進(jìn)一步深化的明顯表現(xiàn)。Young更傾向于從分工本身尋租分工發(fā)展的原因，認(rèn)為不同產(chǎn)業(yè)間基于技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系產(chǎn)生的中間產(chǎn)品需求是推動(dòng)分工發(fā)展的動(dòng)力。根據(jù)Young的觀點(diǎn)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程越來(lái)越“迂回化”，這種迂回化生產(chǎn)導(dǎo)致了社會(huì)中新興行業(yè)和部門的出現(xiàn)與發(fā)展，這就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。錢納里認(rèn)為中間需求是帶動(dòng)工業(yè)比重上升最重要的原因，也就是驗(yàn)證了Young的觀點(diǎn)。
觀點(diǎn)四：基于降低交易費(fèi)用的分工影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
90年底，我國(guó)學(xué)者楊小凱和黃有光提出了隨著交易效率的提高，分工所帶來(lái)的交易費(fèi)用降低，分工所帶來(lái)的收益要大于產(chǎn)生的交易費(fèi)用。
二、區(qū)位與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
觀點(diǎn)一：區(qū)位的地理位置和運(yùn)輸成本影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
韋伯認(rèn)為，有三個(gè)因子決定工業(yè)區(qū)位，分別是運(yùn)費(fèi)、勞動(dòng)力和集聚，合理的工業(yè)區(qū)位應(yīng)該位于綜合考慮三個(gè)因子時(shí)生產(chǎn)費(fèi)用最小的地方。
觀點(diǎn)二：基于區(qū)位的要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
赫克歇爾和俄林認(rèn)為國(guó)家間的要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，不同國(guó)家間的要素稟賦差異也會(huì)帶來(lái)國(guó)家間的分工，進(jìn)而帶來(lái)不同國(guó)家專業(yè)化方向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異。
三、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
早期的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長(zhǎng)理論中，并不重視結(jié)構(gòu)調(diào)整問(wèn)題，也不曾涉及技術(shù)進(jìn)步對(duì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論開(kāi)始關(guān)注由技術(shù)進(jìn)步差異引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)。Nagai和Pissarides（2004）構(gòu)建了一個(gè)包含結(jié)構(gòu)變動(dòng)的技術(shù)增長(zhǎng)模型，技術(shù)進(jìn)步率的差異會(huì)帶來(lái)部門間不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。另外，不同行業(yè)要素密集度也對(duì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)產(chǎn)生影響，為了排除這一影響，他們假設(shè)每一行業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中使用相同的資本份額。
四、 偏好與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)
19世紀(jì)德國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家恩格爾發(fā)現(xiàn)隨著收入水平的增加，人們對(duì)不同產(chǎn)品需求的變動(dòng)存在差異，當(dāng)收入上升時(shí)，食品支出比例下降，而住房和服裝的支出比例大致保持不變，其他雙排的支出比例增加。Foellmi和Zweimuller（2008）根據(jù)恩格爾定律區(qū)分不同消費(fèi)品的偏好，同時(shí)引入新產(chǎn)品的出現(xiàn)。認(rèn)為新產(chǎn)品的出現(xiàn)具有奢侈品的性質(zhì)，擁有較高的需求收入彈性，隨著更新產(chǎn)品的出現(xiàn)，原有新產(chǎn)品逐漸變?yōu)楸匦杵罚瑩碛休^低的需求彈性。
五、其他因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響
觀點(diǎn)一：要素配置成本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)本質(zhì)上是要素在不同產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，要素在不同部門之間的重新配置存在一定的配置成本。然而，無(wú)論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)構(gòu)主義，還是新古典框架下對(duì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的研究，大都假設(shè)了要素在不同部門和行業(yè)間的自由流動(dòng)，事實(shí)上，要素的配置成本也在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和結(jié)構(gòu)調(diào)整情況。
觀點(diǎn)二：制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響
在專業(yè)化的背景下，購(gòu)買投入品需要買賣雙方的討價(jià)還價(jià)，信息不對(duì)稱帶來(lái)了契約的不完全性，這容易導(dǎo)致談判的無(wú)效率。另外，如果一個(gè)國(guó)家的金融體系不發(fā)達(dá)，資本所有者就不愿意或者不能夠按照均衡利率提供契約所希望的全部外部資本，此時(shí)金融制度改善會(huì)增加那些高度依賴外部融資的行業(yè)產(chǎn)量，同時(shí)減少其他行業(yè)產(chǎn)量。
最早關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展規(guī)律的理論是配第—克拉克定理，克拉克認(rèn)為三次產(chǎn)業(yè)比重變動(dòng)的原因在于隨著人均收入水平的提高，對(duì)農(nóng)業(yè)的需求逐漸減小，對(duì)工業(yè)制成品的需求先增加后下降，然后對(duì)服務(wù)產(chǎn)品的需求不斷上升。在克拉克的研究基礎(chǔ)上，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞潱?959）研究了多個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)間的分布以及變化趨勢(shì)，其研究結(jié)果進(jìn)一步證明了克拉克提出的規(guī)律，認(rèn)為勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)間有規(guī)律的轉(zhuǎn)移趨勢(shì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征。無(wú)論是早期的經(jīng)典理論還是現(xiàn)代的經(jīng)典理論，都是從供給和需求兩方面來(lái)思考結(jié)構(gòu)變動(dòng)的。影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的供給因素包括自然資源、要素稟賦、人口結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、環(huán)境承載能力、外商直接投資等；影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的需求因素包括消費(fèi)、投資、國(guó)際貿(mào)易等。不同的研究強(qiáng)調(diào)不同因素在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的主導(dǎo)作用。
（本文參考了王霄瓊博士所著的《中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與生產(chǎn)率增長(zhǎng)》一書(shū)）
作者：趙璐，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，上書(shū)房信息咨詢公司合伙人，高級(jí)顧問(wèn)
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